《中国私募基金刑事法律风险报告》在河南嵩山重磅发布

Date: 2020-12-28

2020年12月11日-13日，庭立方刑事律师机构“知势有为”2020年会在河南嵩山隆重召开，来自全国31个省市自治区183家律师事务所的230多名律所主任和合伙人参加了这一场业界盛会。

广东信达律师事务所刑事专业委员会主任、《私募基金刑事法律风险与合规管理》作者洪灿律师于12日在年会上发布了《中国私募基金刑事法律风险报告》，并就“如何把握私募领域风险演变趋势，切实做好私募基金刑事风控业务”进行了主题分享。

《报告》指出，2015-2019年间，私募基金行业发生了深刻变化，私募基金总数量5年增加了10倍以上（其中清算和注销的私募基金也在同步增长），管理的资金规模从4.05万亿增加到13.74万亿。在迅猛发展的同时，私募行业的法律风险也日益显现，5年以来失联的私募基金管理人总数量从16家增加到最近的1067家，由于私募基金行业普遍存在“量小”、“质低”、“投短”、“募难”问题，在募投管退四个环节中，虚假宣传、公开或者变相公开募集、突破投资者资格与人数限定、设立资金池、挪用资金、职务侵占等不合规甚至是违法犯罪现象频发，私募行业刑事法律风险正在不断累积。

《报告》通过对中国裁判文书网中“私募基金”和“私募基金管理人”刑事案件进行了全面检索，从裁判时间、裁判法院、类罪名和具体罪名分布、涉案私募基金管理人登记情况、私募基金备案情况、被告人身份、风险发生环节等多个观察角度对私募基金刑事法律风险进行了分析，总结出刑事风险七大特征，并结合办案实务经验提出了私募基金刑事风险的四个新动向，全景式展现了私募基金行业的刑事法律风险之现状，为私募基金行业的规范发展、行业监管与自律、私募机构和从业人员刑事风控提供了一线实战律师的专业参考。