信达资深顾问施俊侃律师开展《商场如战场：我所思所想》合规实务专题讲座

日期：2023-05-09

2023年4月13日下午，为全面提升信达律师服务企业的能力、打造信达合规业务的专业品牌，信达律师事务所举办合规与监管专业委员会专题讲座。本次活动由信达管委会委员、高级合伙人林晓春律师主持，信达资深顾问、合规与监管专业委员会主任施俊侃律师主讲。施俊侃律师通过具体案例，围绕“国企合规、民企合规、国际合规、跨国企业合规”四大领域，分享了合规管理体系建设方法论以及承办合规项目的心得感悟。信达高级合伙人麻云燕律师、高级合伙人黄艳琴律师，以及合伙人欧阳劲松律师等共同出席了此次讲座。

讲座伊始，林晓春律师诚挚感谢了施俊侃律师在合规业务领域对信达律师事务所作出的卓越贡献，并对信达律所未来合规人才的培养进行了展望，对合规赋能信达业务发展表示了期待。

近年来，信达的合规业务数量逐渐增长，但未来仍需大家共同努力、大力开拓。施律师表示，合规是法治中国的重要内容，央企与国企合规在中央部委的推动下正在全国范围内逐渐展开，合规风潮最终也将延伸至民营企业。因此，合规将会是信达业务的新增长点、闪光点。当前合规业务的市场需求客观存在，在此基础上，亟需业务人员的专业能力、客户信任的加持。简言之，相关业务需要“用合规来引流，从而建立客户的信任；用案件来创收，从而纵深业务板块”。

合规对企业的经营发展具有重要的意义，所以律师应高度重视合规业务的发展。施俊侃律师表示，近年来国内企业的“合规警钟”已经敲响，企业不合规从而影响IPO的案例先后出现。而信达作为长期植根于资本市场的综合性大所，一方面应当注意到企业因不合规而出现的众多风险；另一方面，也应关注合规为企业带来的价值，包括正向推动企业发展、降低企业管控风险、使企业免于被起诉等。

国企和民企如何有效进行合规管理体系建设是近年来讨论的热点。施律师认为，目前，国有企业合规管理体系建设仍存在“制度缺乏针对性、机构及职责不明确”等问题，但在国家政策的推动下，国企合规作为合规建设的“一把手工程”，已在各地进行落地改进。民企合规则面临诸如“合规建设不具有高度积极性、搭建合规体系后无法落地实行”等许多问题。对此，施律师结合多年实践经验，从合规部门的职责梳理与落地执行、合规考核、合规问责、合规风险预警模型等角度出发，阐明如何更好发挥民营企业合规部门的作用，从而真正推动合规管理体系有效落地实施。

此外，企业在实践中如何搭建符合国内和国际标准的合规管理体系亦是一个现实难题。作为一名执业近三十年的国际律师，施律师认为这实际上是一个“如何将国际实践和国际规则真正本地化”的问题。律师们需要真正理解国际通行的合规最佳实践以及国际规则，将这些内容与国内标准真正有效融合在一起，这样才能为企业搭建既符合自身实际情况、又符合国际和国内标准的合规管理体系，从而真正为企业创造价值。对此，施律师提出了合规体系评估的五大维度和三大防线，并分享了合规体系的搭建方法论与总体方案。

一名卓越的合规人才不仅需要具备专业能力与职业素养，更需要有事业精神。施律师分别凭借国企、民企、跨国企业的案例说明了经办合规业务的过程中可能遇到的具体问题，并结合自身在埃森哲的工作经历分享了合规体系搭建的经验与心得，为年轻律师给出了切实有效的建议。他强调，当今时代，是机遇与挑战并存的时代，年轻律师一方面要紧握机遇，重视并不断提高自身从事合规业务的风险感知能力，另一方面也应当耐得住寂寞，秉持长期主义的信念，不断提升自身专业素养、职业能力与通识技能。这些是作为一名信达律师应当具备的能力与素养，也是信达为全面打造优质高效的“一站式”法律服务机构，一直以来秉持的人才培养理念。